牛肉加工厂二期35名中国投资者起诉美国州政府
浏览次数：6275    添加时间：2015/12/5    来源：EB5Sir

2015年6月，FBI对南达科他州区域中心调查结束，以不起诉结案。见USLawChina之前的新闻报道：《南达科他州北方牛肉厂EB-5项目结案，检察长放弃起诉》http://www.uslawchina.cn/new_content.asp?xw_id=4045 

EB-5投资人都是以获得美国绿卡为目的，也期望投资款能安全回本，谁希望投到一个问题不断，纠纷层出不穷，最终连项目宣传负责人都离奇身亡的项目？由此损失的时间、精力、金钱和机会利益如何计算？因此，投资前的项目选择和把关显得尤为重要。现在这个牛肉厂项目又起事端，投资人将州政府告上了法庭，接下来看EB5Sir对此事的报道：

【原文标题：35名中国投资者起美州政府 | EB-5快讯】

12月2日，牛肉加工厂二期（LP6）70名投资者中的35名，联合起诉南达科他州政府及相关机构，控诉其欺诈，索赔18,550,000美元。

牛肉厂的风波，已经延续了2年多，9月份时由于USCIS（移民局）试图终止区域中心授权而再起波澜，关于该风波可以回顾：
FBI南达科他结案，EB-5无刑责 | 投资者折戟牛肉厂教训何在？
移民局决意关停南达科他州区域中心 | EB-5快讯
为了270名无辜投资者，南达科他州向移民局申诉 | EB-5快讯

根据诉状，EB5Sir简单总结如下：
1. 原告：LP6 CLAIMANTS LLC（35名投资者在纽约组成的诉讼公司）
2. 被告：州旅游及州府发展部、区域中心的运营公司SDRC、SDRC的老板Joop Bollen以及LP6公司（SDIF Limited Partnership 6 - 牛肉厂二期投资者组成的项目公司并借款给牛肉厂）
3. 索赔：18,550,000美元（每人50万美金+3万发行费）及相关费用

指控内容：
被告在项目文件中通过歪曲事实并且未能披露实质风险和事实，而欺诈原告。

项目文件中误导内容包括：
1. 牛肉厂已经大致完工，LP6的资金将用来剩余的建设以及运营；
2. 项目有竞争能力并且有效的商业模式；
3. 一旦该投资到位，项目就能充分融资以创造运营收益，；
4. 依照EB-5计划，该投资能满足最低就业数要求；
5. 被告已经仔细评估了项目信息，并建议该项目足够可靠来创造就业和还款；
6. 在牛肉加工行业，该项目有着领先其他竞争者的优势；
7. 投资是安全的，因为有着设备、公司和物业的担保；
8. 牛肉厂由本地的牛肉行业专家拥有和运营；

而事实上：
1. 该项目没有足够的融资以实现有效的营收，来创造所需的就业、归还借款或者再融资；
2. 基于该项目糟糕的财务状况，投资者不能够获得足够的保障；
3. 该项目没有任何竞争优势，并且没有足够的投资来实现运营并且创造利润；
4. 该项目是由国外投资者（EB5Sir注：第一期的韩国EB-5投资者接盘）拥有，而不是牛肉行业的专家；
5. 该项目已经受困于延期多年，并且还需要进一步的融资；

此外，项目文件未披露实质材料，包括：
1. 牛肉厂未能销售收增额融资债券（tax increment financing bonds）来融资；
2. 该项目经历财务困难，首期EB-5投资者接手该项目并且成为牛肉厂的管理人和拥有者；
3. 还需要募集3000万美金才能使得该项目开工运营；
4. 牛肉厂明知借款给该项目风险非常大，因为其融资困难并且其资产还款或者担保贷款困难；
5. 抵押权已经用于担保该项目；
6. 牛肉厂未能支付其到期财产税；
7. 其他EB-5投资者已经在被告推广和管理的类似项目，Veblen East Dairy，中损失投资款；
8. 该项目的运营受制于合法的限制和法规，使其处于不利竞争优势。

由于信赖于被告以上的误导和隐瞒，原告投资到LP6，并由此欺诈还失去所有投资。

牛肉加工厂的严重失败：
1. 即便有了LP6的3500万投资注入，该项目融资不足，直到2010年未完工，未能按照所说的计划运营；
2. 直到2012年9月开始运营；
3. 项目延期的原因是需要进一步的融资，在LP6之外，致使LP6贷款降级，有违被告保障投资者的担保顺位；
4. 牛肉厂从未盈利；
5. 在8个月的运营之后，2013年4月，由于财务问题，牛肉厂裁员108人；
6. 2013年7月，牛肉厂申请破产保护；
7. 在破产程序中，牛肉厂披露的破产原因是，融资不足项目财务不佳，有悖于被告之前提供的信息；
8. 破产致使牛肉厂出售给其一个优先债权人，牛肉厂重新开业；
9. 原告损失其18,550,000美元投资。

除了本文开头所提及的背景中的介绍之外，牛肉加工厂的EB-5案例，给我们了非常多的启示。

2010年时，曾有4名中国投资者者起诉项目方，并达成和解撤诉，详情未对外披露。该次起诉，LP6（牛肉厂第二期）70个投资者中的35名中国投资者，能达成一致联合起诉，虽然暂时没有看到LP9（第三期）大概50名投资者的行动，打破了本人对于中国人一盘散沙各自为战的既有认识，值得欣慰。照此类推，Path America项目（SEC vs Path America）的中国投资者，更应该联合起来，通过法律手段接盘项目运作，继续开工运营以确保自己的绿卡和投资还款，如能携手一致，收益和胜算更大。

据有消息称，USCIS已经接受牛肉厂一共创造了2000多就业，预期满足其先后三期共180名左右投资者所需，而且近期已经批出I-829。同时，USCIS又在试图终止南达科他州区域中心授权，南达科他州继而申诉，现在投资者又起诉南达科他州，一系列的事件一直挑战着本人对于EB-5的新认识，以及USCIS政策的适用。

所幸的是，美国法律体系健全，当州政府首次走上EB-5的被告席时，且看法院如何宣判，这些投资者在绿卡之外，如何追回其投资款。

来源：EB5Sir