投资移民

美国移民局将开始区域中心审计
浏览次数：904 添加时间：2024/4/12 来源：美国EB5一点通

近期，移民局发出公告，将开始对区域中心依据2022年EB-5新法案进行审计工作：

2022年新法案，专门有一节对于区域中心的要求，要求必须保持至少5年的文档记录，并且接受移民局至少5年一次的审计，不满足条件者将可能会被关停：

(vii) Record keeping and audits

(I) Record keeping
Each regional center shall make and preserve, during the 5-year period beginning on the last day of the Federal fiscal year in which any transactions occurred, books, ledgers, records, and other documentation from the regional center, new commercial enterprise, or job-creating entity used to support-

(aa) any claims, evidence, or certifications contained in the regional center's annual statements under subparagraph (G); and

(bb) associated petitions by aliens seeking classification under this section or removal of conditions under section 1186b of this title.

(II) Audits
The Secretary shall audit each regional center not less frequently than once every 5 years. Each such audit shall include a review of any documentation required to be maintained under subclause (I) for the preceding 5 years and a review of the flow of alien investor capital into any capital investment project. To the extent multiple regional centers are located at a single site, the Secretary may audit multiple regional centers in a single site visit.

(III) Termination
The Secretary shall terminate the designation of a regional center that fails to consent to an audit under subclause (II) or deliberately attempts to impede such an audit.

移民局在其区域中心审计页面，贴出了具体的审计流程：

具体内容不多谈了，EB5Sir根据个人的理解谈谈看法：

1. 新法的Record Keeping和审计要求

要求不高，就是要保留至少5年的材料。

关于NCE的、JCE的、区域中心的、年度报告的，以及投资人的申请材料。

移民局要5年至少审计一次区域中心。

如果不配合移民局的审计，可能会导致区域中心的授权被取消。

2. 目前，移民局共有授权的640家：

根据业内跟踪区域中心获批情况的朋友定期向我介绍的情况，目前每周大概会新批出来1-2个新区域中心，移民局每周更新一次新区域中心名单。

按照目前的量，640个区域中心，5年审一次，一年至少审108家，也就是一周至少要审2家，工作量不低。

而且，按照上面的流程，至少要和被审计的区域中心开会，要资料，审资料，反馈沟通，再决定是否要上门审计，再出报告，一个流程不简单。

A. 个人感觉，移民局人手有限，不会弄得太复杂，对于绝大多数区域中心而言，基本确定一下区域中心有按照新法要求，有一套准备5年的账册，所谓的Record Keeping那边流程，就差不多了。不会要求太细。

估计，上门审计是进行抽查，或者对于有疑问的区域中心才上门审计，现场核实Record Keeping的情况。

B. 依据#A的猜测，那么绝大多数区域中心，至少有一个内部记录和保存记录的流程，没有什么好审的。就是走个过场而已。

虽然移民局说了，如果发现欺诈的苗头，将进一步进行调查。

不过，基本所有与开发商/项目方所独立的区域中心，不是自己在用EB-5投资款的，不存在这里挪用EB-5资金的欺诈，也就于EB-5的审计没有什么关系。

因此，EB5Sir个人的观点是，这类审计，对绝大多数独立区域中心，既没意义也没威慑。

3. 哪些区域中心会是审计的重点呢？

移民局这么忙，如果是我负责的话，两类：

a. 那些区域中心和开发商/项目方一体的

左口袋融资，右口袋进项目的，这往往是EB-5欺诈的重点所在，也是移民局审计资金流向，审查备案记录的意义所在。

建议，移民局别浪费时间，重点放在这里。

b. 牌照租用出去的区域中心

这类项目，投资人一般看不懂，其实也是开发商/项目方自己在运作，然后租了一个区域中心的牌照来对外募资。

这类，重点一个是在开发商，一个就是区域中心，牌照租出去，你是怎么管理的，怎么尽到区域中心监管责任的。

目前，EB5Sir有看到案例，有些很随意，一旦项目出问题，恐怕很难向移民局解释，区域中心的监管责任。

基本这些，意义不大。

当然这Record Keeping的条款，对投资人还是有好处的。

一旦什么时候，投资人想起诉区域中心的时候，你的文件至少保留5年吧，来，法庭调查取证的时候，你别告诉法官材料没了，被大风刮走了(别笑，这是之前发生过的案例)。

以后打官司，应该方便些。

文章来源：美国EB5一点通

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