SEC诉Suncor护理中心项目，千万EB-5资金被挪用
浏览次数：4961 添加时间：2015/11/28 来源：EB5Sir
【原标题：又来敲门，SEC半年第五单 | EB-5重大新闻】
SEC v. Robert Yang，案件编号 5:15-cv-02387，加州中区法院东部厅（the Central
District of California Eastern Division）。根据EB5Sir拿到的SEC诉状，SEC的指控如下：
1. 该案涉嫌，通过中国EB-5投资者募集资金，误导信息和欺诈；
2. 从2012年9月至2014年初，Robert Yang和Claudia
Kano，通过他们的三个Suncor护理中心项目，从40个投资者处募集了2000万美金；
3. 在每个Suncor项目中，Yang和Kano声称，所有资金将“仅仅”投入到投资者所投资的项目中；
4.
但是，其声称是误导的，Yang和Kano将至少1000万的投资者资金，挪作个人、支付未披露的销售费用、不同项目间挪用或者其他与投资者无关联的项目中；
5.
Yang和Kano误导投资者，其项目的设计能“最大化”投资者的投资能符合EB-5的要求。实际上，他们挪用了投资者的资金使之不符合EB-5的要求，而EB-5计划需要证明资金创造了就业；
6.
项目进度远远落后计划。其中两个项目，按照项目档案“顺利进展”，并且预计在2012年9月和2013年9月完工。另一个项目，预计在开工2013年7月开工，2014年2月完工。时至今日，尚未完工；
由上原因，SEC控诉其违法证券法，并且寻求法院发出限制令。
被告：
Robert Yang和Claudia Kano，及其运作的三个Suncor项目公司；
连带被告：
1. Yanrob’s Medical, Inc.（Yang的医院业务，部分资金转入该业务）
2. HealthPro Capital Partners, LLC （建筑贷款机构，但是将Suncor的项目资金混用）
3. Suncor Care（相关联公司）
资金挪用事项主要有：
1. 挪用做Yang的个人贷款：1.14百万；
2. 挪用其中一个项目50万的资金购买在Suncor Care名下的物业；
3. 挪用项目资金96万至Yang的医疗业务；
4. 资金在不同项目之间挪用；
5. 项目资金用做销售费用而未披露；
误导欺诈投资者：
1. 项目档案存在误导投资者（资金未只是使用在投资者所投资的项目中）；
2. 未提供真实的项目进展信息给投资者（在投资者询问过程中，未告知项目真实进展）；
3. 提供误导信息给USCIS（移民局）；
据law360.com的案件记录，11月25日，法院批准临时限制令，冻结被告相关账户，安排接收人核实被告资产（这包括：260万流动资金和挂牌中的物业），直至12月21日被告开庭陈述。
从SEC起诉Robert Yang的案件内容来看，同Path
America的案件类似，项目方的行为不能说是纯恶意的欺诈（诸如被认为是庞氏骗局等），但是挪用资金到不同项目和其他用途（违反项目档案的规定），而不对投资者和USCIS进行披露，在SEC看来都是违反证券法的行为。
如论如何，SEC的出发点就是保护投资者，更深入的介入也就更能规范整个行业的资金运作和项目管理。个人估计，最近一年内，在SEC集中收网之时，会有更多的项目被SEC起诉，这会给EB-5行业带来更多阵痛，但是这也正是正本清源的开始。
规范资金运作和项目管理，切记！
来源：EB5Sir
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